회사는 2024년 9월 12일 보도자료를 발표해 Wells Fargo Bank, N.A.가 Office of the Comptroller of the Currency와 자금세탁방지 및 제재 리스크 관리 관행에 관한 formal agreement를 체결했다고 밝혔습니다.

1. 01

   회사는 2024년 9월 12일 보도자료를 발표해 Wells Fargo Bank, N.A.가 Office of the Comptroller of the Currency와 자금세탁방지 및 제재 리스크 관리 관행에 관한 formal agreement를 체결했다고 밝혔습니다.

2. 02

   회사는 합의문에서 Comptroller of the Currency가 은행의 AML 내부통제와 financial crimes risk management 관행의 결함 및 customer due diligence·suspicious activity reporting·currency transaction reporting 관련 규정 위반을 확인했다고 적었습니다.

3. 03

   회사는 합의문에 따라 은행이 발효일로부터 120일 이내에 BSA 및 OFAC Sanctions 준수를 위한 Action Plan을 제출해야 하며, 이사회가 최소 3명의 Compliance Committee를 유지하고 분기별 회의를 열도록 규정했다고 밝혔습니다.

4. 04

   회사는 합의문에 따라 은행이 발효일로부터 60일 이내에 신규 상품·서비스·지역 시장의 위험 평가 프로그램을 제출해야 하며, 사전 서면 비이의 판단 전에는 중간 또는 높은 고유위험 확장을 할 수 없다고 밝혔습니다.

분석 범위 · 공시 본문·확인된 첨부 보도자료 기준공시 본문과 확인된 첨부자료를 분석했습니다. 다른 첨부문서·IR 발표자료·실적발표 통화 전체를 검토한 결과는 아닙니다.

AI가 공시 원문을 요약·번역했으며 원문과 차이가 있을 수 있습니다. 참고용 정보로 투자 권유가 아닙니다.

원문·출처

SEC EDGAR에 제출된 영문 공시예요. 보고서의 수치와 설명을 원문에서 함께 확인할 수 있어요.